一、警示函内容

（一）警示函一

特此通告。

经查 你公司存在以下违规事项：

1.你公司于2018年部门项目收入不切合《企业会计准则第14号——收入》 划定简直认条件导致你公司于2018年度多计营业收入约4.6亿元多计净利润约1.91亿元。你公司2018年年报财政信息披露禁绝确。

2.因你公司未能对收购子公司举行有效整合缺少对子公司项目管控、预付资金治理与监视等关键控制环节内控设计层面存在缺陷。另外你公司子公司部门项目预算调整、条约签订未经母公司层面审批不切合你公司《条约审批流程及治理制度》的相关划定 内控执行层面存在缺陷。你公司在对子公司治理、预付款及投资款管控、项目治理等方面存在重大问题不切合《上市公司治理准则》第九十四条第一款的划定。你公司2018年年报中内控自我评价陈诉部门披露财政陈诉重要缺陷数量为0个该信息披露禁绝确。

上述行为违反了《上市公司信息披露治理措施》第二条的划定。凭据《上市公司信息披露治理措施》第五十九条现对你公司予以警示将相关违规行为计入诚信档案。

（二）警示函二

宋歌、张云龙、陈晨：

经查公司存在以下违规事项：

1.2018年部门项目收入不切合《企业会计准则第14号——收入》划定简直认条件导致公司于2018年度多计营业收入约4.6亿元多计净利润约1.91亿元。

公司2018年年报财政信息披露禁绝确。

2.未能对收购子公司举行有效整合缺少对子公司项目管控、预付资金治理与监视等关键控制环节内控设计层面存在缺陷。另外子公司部门项目预算调整、条约签订未经母公司层面审批不切合公司《条约审批流程及治理制度》的相关划定内控执行层面存在缺陷。

公司在对子公司治理、预付款及投资款管控、项目治理等方面存在重大问题。公司2018年年报中内控自我评价陈诉部门披露财政陈诉重要缺陷数量为0个该信息披露禁绝确。

你们划分作为公司董事长兼总司理、财政卖力人及董事会秘书未根据《上市公司信息披露治理措施》 第三条及第五十八条的划定推行勤勉尽责义务。

凭据《上市公司信息披露治理措施》第五十九条现对你们予以警示将相关违规行为计入诚信档案。

如果对本监视治理措施不平可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间上述监视治理措施不停止执行。

二、相关说明

二〇二一年一月四日

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